國有企業合規、內控與全面風險管理

前言：

    企業合規與風險管理是企業的核心競爭力。企業合規是符合監管規定及企業行為準則，然而企業合規治理則是要求企業在符合監管規定、行為準則的原則下，將合規的核心精神融入企業文化之中，最終達到依法治企、高效治理的目標。

    為了使相關企業掌握企業合規、風險管理及內控的相關概念，本課程將結合實際案例對企業合規治理進行實務講解。

課程內容：

第一部分 國有企業合規與全面風險管理概述

（一）合規與風險管理相關概念的理解

（二）合規與風險管理的源起與現狀

（三）合規風險與法律風險、操作風險

第二部分 國企合規與全面風險管理的分類

（一）合規治理與全面風險管理

（二）合規治理與內部控制

（三）合規治理與公司治理

（四）合規治理與內部審計

第三部分 合規與全面風險治理的組織體系

第1節 合規治理體系

（一）董事會和管理層的監督管理

（二）合規管理計劃

（三）合規管理審計

第2節 合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

第四部分 合規與全面風險治理流程

第1節 合規與風險管理識別和評估

第2節合規與風險管理的測試

第3節 合規與風險報告

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

 (四)企業員工的合規風險報告職責

第五部分 合規與全面風險管理的保障機制

第1節 合規與風險管理績效考核與問責

（一）當前企業合規治理績效考核與問責存在的問題

（二）如何改善合規治理績效與問責制度

第2節 誠信舉報機制

第3節 合規培訓與教育

（一）當前企業合規教育與培訓存在的問題

（二）建立合規教育培訓的長效機制

第六部分 合規與全面風險管理文化建設

第1節 合規與風險管理文化建設

第2節 培育合規文化應處理好三個關系

(一)“四個責任體系”與三個關系

（二）處理好企業與社會的關系

（三）處理好企業與員工的關系

（四）處理好員工與員工的關系

第3節 合規文化的實現

第七部分 國企內控體系建設與運行

第1節內部控制標準框架

第2節內部控制基本原則和總體要求

第3節企業內控的制度支持

第4節關鍵流程內部控制設計

第5節集團內控體系設計

第6節內部控制實務案例分析