六大模塊解析企業大合規體系

【課程背景】

在新冠疫情帶來新挑戰、國內外監管趨緊的大形勢下，合規指引，合規管理開始頻繁出現在我們的視野里，曾經，我們以為合規就是反腐，只跟外商投資企業有關，后來，中興在美國違反出口管制被處罰、幾大銀行違反反洗錢規定被處罰，打破了固有觀念，原來合規管理貫穿于企業經營的方方面面。面對現實中層出不窮的稅務違規、刑事違法、勞動爭議頻發、反腐商業賄賂等問題，企業在日常經營中面臨的合規風險日趨復雜，從國家大的戰略層面看，十八大、十九大以來，國家一直強調風險治理，要重視風險管控，重視合規的工作，因此對于每一個企業而言，合規管理已經迫在眉睫。

?  什么是合規？合什么規？合規對于企業有何價值？對于企業而言，合規有哪些重點領域？

?  合同合規方面，企業不會簽合同導致損失慘重，競爭對手挖坑苦不堪言，企業該如何構建合同管理體系，學會運用法律，讓法律也成為生產力？

?  刑事合規方面，企業非法集資犯罪、涉稅犯罪、董監高濫用職權犯罪，一不小心就鑄成大錯觸及刑事紅線，企業該如何學會預警？

?  企業如何在經營中構建全合規思維，整合與利用現有資源，找尋高效合規的經營路徑，為企業創建穩健的經營環境？

這是我們企業經營者面臨的最重要的課題，也是本課程的內容所在。

課程從合同合規、刑事合規、反洗錢合規、人力資源合規、財稅合規、反腐商業賄賂合規六大模塊入手，解析企業如何在經營中構建大合規體系。課程突破了很多法律課程只講法律條文，沒有實戰案例、缺少工具方法的瓶頸，還原現實中一個個實際發生的案例，剖析企業合規管理工作的關鍵點，明晰合規工作的價值，為深度協助企業經營打下堅實的基礎。

【課程收益】

?  了解企業經營中常見的六大模塊合規工作關鍵點及具體風險防控策略

?  了解民法典時代企業合同簽約的實戰寶典，守好企業“利益之門”

?  了解企業經營中容易觸及的十大類刑事犯罪，避免企業觸及刑事紅線

?  掌握企業勞動用工風險防范策略，真正實現企業用工自主權

?  掌握企業涉及內部腐敗商業賄賂的調查方法，開展有效的內部調查

?  掌握企業如何構建合規思維，整合利用現有資源，幫助企業找尋高效合規的經營路徑

【課程特色】語言通俗易懂、方法學之能用、實戰案例豐富、課程呈現精彩

【課程對象】董事長、總經理、副總、總裁助理、人事、財務、法務、合規等管理人員

【課程時間】6-12 小時

【課程大綱】

一、合規概述

1、什么是合規？

2、合什么規？

3、合規的價值是什么？

二、合同合規

1、合同簽訂中常見的“雷區”

2、合同的履行與保全

?  合同履行中的抗辯權

?  合同保全中的代位權和債權人撤銷權

3、合同的解除

?  《民法典》設計的合同解除制度

4、合同的爭議解決

?  《民法典》上的違約責任

案例：一個頓號，決定千萬元去向；“冤有頭、債有主”的例外；“還債之前，轉移財

產”如何應對？

三、刑事合規

1、企業經營中三大常見犯罪

?  行賄類犯罪、受賄類犯罪、串通投標罪的防范

2、老板高管犯罪一步之遙的三大罪名

?  虛開增值稅專用發票罪、職務侵占罪、挪用資金罪的防范

3、互聯網金融創新的犯罪邊界

?  互聯網金融創新監管的四大原則

4、一不小心就可能觸犯的“非法經營罪”

案例：山東數十家民營企業騙取貸款案、東北某地產公司高管職務侵占、挪用資金案

四、國企混改中的法律風險如何防范？

1、國企混改概述

?  國企混改的意義

?  國企混改的實現模式

2、國企混改的核心程序解讀

?  混改主要方式

?  主要流程以及要點分析

3、國企混改的法律風險防范

?  國企混改涉及的法律問題

?  國企混改中的法律責任

?  法律風險的防范及應對措施

案例：某國有生物制藥公司混改案、某國有參股的動漫公司混改案、某體育產業公司混改案

五、人力資源合規

1、招聘入職階段法律風險

?  員工欺詐入職能否辭退

?  招聘廣告存在虛假承諾、就業歧視，單位應承擔的責任

2、公司規章制度常見“雷區”與改進方案

?  規章制度七大“雷區”與典型案例

?  規章制度六大常見實務問題

3、勞動合同的簽訂、變更

?  無固定期限勞動合同簽訂實務

?  勞動合同變更-調崗調薪要點分析

4、企業單方解除勞動關系實操要點

?  醫療期滿員工、不勝任工作員工四步走辭退方案

?  三期女職工辭退實務

案例：阿里巴巴員工“泡病號”案、中興“末位淘汰制”案、華晨寶馬員工不勝任工作調崗案

六、財稅合規

1、從工商88個違法點和稅務29個違法點看合規

2、醫藥企業被罰-稅務合規迫在眉睫

3、讓合規簡單可操作——一張發票打通稅務合規

4、大數據監管下如何實現營銷宣傳風險可控

案例：1張發票引來1000萬行政處罰案；

七、反腐商業賄賂合規

1、反腐商業賄賂

2、涉及腐敗的公司內部調查

3、常見的企業員工舞弊的形式

4、企業如何開展合法有效的內部調查