中小企業(yè)如何融資及上市策略

課程大綱

一、中小企業(yè)上市并不難

    1、中小企業(yè)家的困惑（三個問題）        

　　　2、一組上市公司上市前三年的利潤數(shù)據(jù)    

　　　3、海倫哲瀕臨破產(chǎn)的案例

二、中小企業(yè)為什么要上市？   

   （一）上市，因為有太多好處

     1、上市是賺錢最多的方式，上市是賺錢最快的方式。

        海倫哲賺錢多的案例

        攜程的案例；

     2、上市是企業(yè)做大、做強的助推器！

        騰訊的案例；

        上市是賺錢最多方式，上市是賺錢最快方式，上市是企業(yè)做大、做強的助推器，上市是企業(yè)高速發(fā)展最得力的助推器，上市是也賺錢最合法的方式。

     3、上市可以拓寬資本市場融資通道，增加借貸能力

        海倫哲融資的案例

     4、適當(dāng)變現(xiàn)原股東股權(quán)，轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險

        海倫哲股東股份變現(xiàn)的案例

     5、建立激勵約束機制，留住、吸引優(yōu)秀人才

        馬化騰的案例；

        海倫哲的案例； 

     6、增強企業(yè)品牌效應(yīng)，提升企業(yè)形象

        海倫哲上市后品牌效應(yīng)的案例；

    （二）上市，因為你別無選擇

      1、有一類企業(yè)：現(xiàn)在缺資金、缺人才，生存都有問題，舉起上市的大旗，成功募集資金，做大、做強了。

      2、有一類企業(yè)：現(xiàn)在每年穩(wěn)定的幾千萬利潤，又不缺錢，日子好過得很，沒有抓住上市的機會，而被淘汰。

         聯(lián)眾的案例；

         賣掉公司的案例；

      3、上市能解決歷史遺留問題，煥發(fā)新的生機和活力

         政府業(yè)績；

         東星航空蘭世立的案例

         國美電器黃光裕的案例

所以，如果缺錢，不舉起上市的大旗，能夠順利成功地融到資金嗎？如果不缺錢，日子蠻好過，不上市，能夠守得住市場？不上市，能守得住人才嗎？不能。所以，中小企業(yè)，不是你想不想上市，不是你能不能上市，而是你別無選擇，只有上市才能活下來，只有上市才能發(fā)展壯大！

　　　（三）中小企業(yè)上市的歷史性機遇

      1、境外資本證券市場的歷史及特點

      2、國內(nèi)資本證券市場的三個階段及特點

三、中小企業(yè)怎樣才能上市

　　　（一）上市需要精心策劃

　　　      海倫哲上市的策劃

　　　（二）為什么需要精心策劃呢？因為上市的道路上充滿了誤區(qū)和陷阱。

　　　誤區(qū)產(chǎn)生的原因，主要是我們很多企業(yè)家只擅長實體經(jīng)濟的游戲規(guī)則和規(guī)律，不太懂虛擬經(jīng)濟的游戲規(guī)則和規(guī)律，而上市公司兼跨實體經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟兩方面。那么對同樣的問題、對同樣的數(shù)據(jù)，由于背景知識不一樣，得出的結(jié)論當(dāng)然會不一樣。這樣就產(chǎn)生了誤區(qū)。陷阱因為，上市會產(chǎn)生太多的收益，自然會有陷阱，但主要還是誤區(qū)。

　　　利潤3.3億的企業(yè)上市被否的原因；

　　　利潤1400萬的企業(yè)上市成功的故事；

　　　（三）上市的五種通道

　　　1、上市概念的全新理解：什么是上市？

　　　2、借船出海的故事

　　　3、空手套白狼的故事

　　　4、明星培育、諸侯整合、借船出海、英雄定制、聚沙成塔五大上市服務(wù)系統(tǒng)。

四、中小企業(yè)上市需要解開心中的誤區(qū)

　　　誤區(qū)一：企業(yè)要盡快上市、機不可失、時不再來

　　　誤區(qū)二：近期經(jīng)濟低迷，等牛市的時候再考慮上市吧

　　　誤區(qū)三：企業(yè)上市，到底誰是主角？

　　　誤區(qū)四：花錢請的中介機構(gòu)，是不是自己人？

　　　誤區(qū)五：上市全憑關(guān)系，證監(jiān)會里你認識誰？

　　　誤區(qū)六：企業(yè)上市——目標(biāo)還是手段？

　　　誤區(qū)七：企業(yè)上市一個令人糾結(jié)的話題——補稅

　　　誤區(qū)八：規(guī)范的成本太大，不如不上了吧？

　　　誤區(qū)九：PE，我要還是不要？

　　　誤區(qū)十：PE等增資進來，股權(quán)會被稀釋嗎？

　　　誤區(qū)十一：上市是大事，應(yīng)該大張旗鼓地宣傳

　　　誤區(qū)十二：公司啟動上市，誰可以進來當(dāng)股東？

　　　結(jié)束語