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- 合規銷售與私行復雜產品解讀
- 合規銷售是金融業務開展的基石，貫穿私行復雜產品推廣全程。在私行領域，合規要求銷售人員嚴格遵循監管規定，充分了解產品特性、風險等級，向客戶詳盡披露信息，確保銷售行為合法、透明。
私行復雜產品，諸如結構化金融衍生品、另類投資基金等，結構設計精巧，收益與風險特征復雜。解讀這類產品，需剖析其底層資產構成，明確收益觸發條件與風險敞口。例如，結構化產品掛鉤多種標的，收益取決于標的價格走勢組合。銷售人員只有在合規框架內，精準解讀復雜產品，才能幫助高凈值客戶做出契合自身風險承受與財富目標的投資決策 。
- 2025-05-07 13:12
- 主講老師：程顯禮 課時安排：1天/6小時
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面議
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