課程背景：

我國基金行業(yè)興起時間較晚，但近年來基金行業(yè)的發(fā)展十分迅速，行業(yè)存在大量的就業(yè)缺口，基金從業(yè)資格證書是進(jìn)入基金行業(yè)的門檻，基金從業(yè)人員具備基金從業(yè)資格的門檻才能被基金公司和金融機構(gòu)聘用。

在基金從業(yè)人員資格考試的備考學(xué)習(xí)中，會涉及很多基金、股票、債券方面的專業(yè)知識，對于很多零基礎(chǔ)備考基金從業(yè)人員資格考試的考生來說，相關(guān)概念晦澀難懂，學(xué)習(xí)起來是比較困難的。

基金從業(yè)資格考試每年有多次考試機會，這就導(dǎo)致很多小伙伴們不太重視，但平時學(xué)業(yè)和工作都比較忙，時間才是最大的成本。

本次課程通過旨在提升學(xué)習(xí)效率，重點掌握原則，使大家在繁忙的工作中，能夠短期取得資格證書，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力。

課程目標(biāo)：

● 重點導(dǎo)圖，核心知識一目了然

● 學(xué)習(xí)基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能

● 提升學(xué)員的合規(guī)意識

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：基金從業(yè)資格考試報名人員

課程方式：考點串講+真題演練+現(xiàn)場答疑

課程大綱

第一講：基金從業(yè)資格考試考情

一、基金從業(yè)考試能力等級劃分

——能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

1. 掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

2. 理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

3. 了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識

二、基金從業(yè)考試的考試科目

——科目一+科目二

——科目一+科目三

三、基金從業(yè)資格證考試形式

——集中上機考試

——時長：120分鐘

——題型題量：100道單選（40道組合式單選）

——合格要求：滿分100分，60分通過。（學(xué)員需具備2分鐘完成一道題的能力）

四、基金從業(yè)資格證考試通過率

1. 低通過率

科目一：60%-70%

科目二：30%-50%

科目三：30%

2. 原因分析

1）工作繁忙

2）沒有系統(tǒng)的準(zhǔn)備

3）報名后未參加考試

五、基金從業(yè)資格證考試性質(zhì)

——基金行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)，由中國基金業(yè)協(xié)會主辦。

六、基金從業(yè)資格考試的答題技巧

1. 常識題

2. 概念題

3. 重點掌握題

4. 計算題

第二講、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（科目一）

上冊：

一、金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1. 居民理財與金融市場

2. 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

3. 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

4. 投資基金簡介

二、證券投資基金

1. 認(rèn)識證券投資基金

1）證券投資基金的起源與發(fā)展

2）我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

3）證券投資基金的特點

4）證券投資基金的運作與參與主體

5）證券投資基金的法律形式和運作方式

6）證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2. 證券投資基金的類型

1）基本基金的三大類別：股票基金、債券基金、貨幣市場

2）特殊的證券投資基金類別：避險策略基金，ETF,QDII,分級基金、基金中基金

三、證券投資基金的監(jiān)管（重點章節(jié)）

1. 基金監(jiān)管概述

2. 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

3. 對基金機構(gòu)的監(jiān)管

4. 對公開募集基金的監(jiān)管

5. 對非公開募集基金的監(jiān)管

四、基金職業(yè)道德（重點章節(jié)）

1. 道德與職業(yè)道德

2. 基金職業(yè)道德規(guī)范

3. 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

下冊：

一、基金的募集、交易與登記（重點章節(jié)）

1. 基金的募集與認(rèn)購

2. 基金的交易、申購和贖回

3. 基金的登記

二、基金的信息披露（重點章節(jié)）

1. 基金信息披露概述

2. 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

3. 基金募集信息披露

4. 基金運作信息披露

5. 特殊基金品種的信息披露

三、基金客戶和銷售機構(gòu)

1. 基金客戶的分類

2. 基金銷售機構(gòu)

3. 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

四、基金銷售行為規(guī)范及信息管理（重點章節(jié)）

1. 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

2. 基金宣傳推介材料規(guī)范

3. 基金銷售費用規(guī)范

4. 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

5. 基金銷售信息管理

6. 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

五、基金客戶服務(wù)

1. 客戶服務(wù)概述

2. 客戶服務(wù)流程

3. 投資者保護(hù)工作

六、基金管理公司治和風(fēng)險管理（重點章節(jié)）

1. 治理結(jié)構(gòu)

2. 組織架構(gòu)

3. 風(fēng)險管理

七、基金管理的內(nèi)部控制

1. 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

2. 內(nèi)部控制機制

3. 內(nèi)部控制制度

4. 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

八、基金管理人的合規(guī)管理

1. 合規(guī)管理概述

2. 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

3. 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

4. 合規(guī)風(fēng)險

第三講：證券投資基金基礎(chǔ)知識（科目二）

一、投資管理基礎(chǔ)（重點章節(jié)）

1. 財務(wù)報表

2. 財務(wù)報表分析

3. 貨幣的時間價值與利率

4. 常用描述性統(tǒng)計概念

二、權(quán)益投資（重點章節(jié)）

1. 資本結(jié)構(gòu)

2. 權(quán)益類證券

3. 股票分析方法

4. 股票估值方法

三、固定收益投資（重點章節(jié)）

1. 債券與債券市場

2. 債券價值分析

3. 貨幣市場工具

四、衍生工具

1. 衍生工具概述

2. 遠(yuǎn)期合約和期貨合約

3. 期權(quán)合約

4. 互換合約

五、另類投資

1. 另類投資概述

2. 私募股權(quán)投資

3. 不動產(chǎn)投資

4. 大宗商品投資

六、投資者需求與投資管理流程

1. 投資管理流程

2. 投資者類型和特征

3. 投資者需求和投資政策說明書

4. 基金公司投資管理架構(gòu)

七、投資組合管理（重點章節(jié)）

1. 現(xiàn)代投資組合理論

2. 資本市場理論

3. 被動投資和主動投資

4. 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建

八、投資交易管理（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

九、投資風(fēng)險的管理與控制（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

十、基金業(yè)績評價（重點章節(jié)）

1. 基金業(yè)績評價概述

2. 絕對收益與相對收益

3. 業(yè)績歸因

4. 基金主動管理能力分析

5. 基金業(yè)績評價業(yè)務(wù)體系

6. 全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

十一、基金的投資交易與結(jié)算（重點章節(jié)）

1. 基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算

2. 銀行間債券市場的交易與結(jié)算

3. 海外證券市

4. 場投資的交易與結(jié)算

十二、基金估值、費用與會計核算（重點章節(jié)）

1. 基金資產(chǎn)估值

2. 基金費用

3. 基金會計核算

4. 基金財務(wù)會計報告分析

十三、基金的利潤分配與稅收

1. 基金利潤及利潤分配

2. 基金稅收

十四、基金國際化的發(fā)展概況

1. 海外市場發(fā)展

2. 中國基金國際化發(fā)展

案例：真題講解

1、科目一真題講解

2、科目二真題講解